A SEC, órgão regulador do mercado de valores mobiliários dos Estados Unidos, emitiu na última sexta-feira (28), multas que totalizam quase US$ 4 milhões para a Coinme, Up Global e Neil Bergquist. A punição está relacionada à oferta inicial de moedas (ICO) de um criptoativo chamado UpToken, realizada em 2017, quando a SEC alegou que as empresas enganaram os investidores.
Coinme é uma empresa que opera uma rede de caixas eletrônicos cripto que permitem que os usuários saquem dinheiro em troca de Bitcoin e outras criptomoedas. A companhia concebeu o UpToken como uma recompensa para os clientes que utilizam seus caixas eletrônicos, usando 1% de cada transação para comprar o token. Os tokens eram entregues aos clientes como uma recompensa em dinheiro.
De acordo com o anúncio da SEC, a Coinme e a Up Global agiram de forma irresponsável na divulgação dos resultados da ICO, inflando conscientemente os valores arrecadados. Ainda segundo a SEC, Bergquist e Up Global tomaram medidas que reduziriam a necessidade da Coinme de comprar UpToken depois da ICO.
Todos os réus concordaram em pagar as multas impostas pela SEC sem admitir ou negar as acusações. A Coinme e a Up Global pagarão juntas US$ 3,77 milhões, enquanto Bergquist desembolsará US$ 150.000. Além disso, a SEC proibiu Bergquist de atuar como diretor de uma empresa pública pelos próximos três anos.
SEC vs. Hydro
Outro caso recente que chamou a atenção da SEC foi o de manipulação de mercado envolvendo a HYDRO. Cinco indivíduos, incluindo o CEO e cofundador da empresa, Michael Kane, foram indiciados pelas autoridades de Miami.
O tribunal decidiu que os réus inflaram artificialmente o mercado da HYDRO, criando a ilusão de interesse do investidor ao usar um bot de negociação para fazer pedidos que não tinham intenção de cumprir.
A Hydrogen Technology e Kane terão que pagar multas no valor de US$ 2,8 milhões e US$ 260.000, respectivamente. A SEC obteve uma vitória significativa neste caso, destacando sua atuação em coibir práticas fraudulentas no mercado cripto.
